Аудит Universe содержит объекты аудита, которые могут быть классифицированы как бизнес-единицы, направления бизнеса или отделы. Аудиторские организации определяют стратегию планирования аудита, и они могут быть связаны с Process Control и Risk Management для поиска рисков, средств контроля и т. Д.
Создать проверяемую сущность
Давайте теперь поймем, как создать контролируемую сущность.
Шаг 1 — Перейдите к параметру / nwbc вверху, чтобы открыть рабочие центры
Шаг 2. В SAP NetWeaver Business Client перейдите в рабочий центр IAM.
Шаг 3 — Перейдите к Управлению внутренним аудитом → Audit Universe
Шаг 4 — Нажмите кнопку « Создать» и перейдите на вкладку « Общие ».
Шаг 5 — Введите следующие данные для аудируемого лица —
- название
- Описание
- Тип
- Статус
- Примечания, чтобы добавить любую дополнительную информацию
Шаг 6 — Перейдите на вкладку « План аудита » для просмотра предложений аудита и предложений плана аудита с датой переноса.
Шаг 7 — Выберите вкладку вложений и ссылок, чтобы добавить любой тип файлов или ссылок.
Шаг 8 — Когда вы вводите необходимые данные, вы можете выбрать один из следующих вариантов —
- Выберите Сохранить, чтобы сохранить объект.
- Выберите Закрыть, чтобы выйти без сохранения.
SAP Process Control — Аудит рейтинга риска
Аудиторский рейтинг риска используется для определения критериев, по которым организация находит рейтинг риска и устанавливает рейтинг рейтинга риска. Каждый подлежащий аудиту субъект оценивается в соответствии с отзывами руководства в ARR. Вы можете использовать ARR для выполнения следующих функций —
-
Вы можете найти множество проверяемых объектов и факторов риска.
-
Определите и оцените оценки риска для фактора риска в каждой проверяемой организации.
-
В соответствии с оценкой риска вы можете оценить аудируемый субъект.
-
Вы также можете сгенерировать план аудита из ARR, сравнивая оценки рисков для разных объектов аудита. В дополнение к этому вы можете выбрать объекты аудита с высокой степенью риска и сгенерировать предложение по аудиту и предложение по плану аудита.
Вы можете найти множество проверяемых объектов и факторов риска.
Определите и оцените оценки риска для фактора риска в каждой проверяемой организации.
В соответствии с оценкой риска вы можете оценить аудируемый субъект.
Вы также можете сгенерировать план аудита из ARR, сравнивая оценки рисков для разных объектов аудита. В дополнение к этому вы можете выбрать объекты аудита с высокой степенью риска и сгенерировать предложение по аудиту и предложение по плану аудита.
Создать рейтинг аудиторского риска
Давайте теперь разберемся, как создать рейтинг аудиторских рисков.
Шаг 1. В SAP NetWeaver Business Client перейдите в рабочий центр IAM.
Шаг 2 — Перейдите к разделу «Управление внутренним аудитом» → «Оценка риска аудита» → «Создать»
Шаг 3 — На вкладке Общие введите следующие данные —
- название
- Описание
- Действителен с
- Действителен до
- Ответственный человек
- Статус
Шаг 4 — Перейдите в Auditable Entities и нажмите кнопку Add , чтобы выбрать из аудируемых объектов.
Шаг 5 — Перейдите на вкладку Фактор риска и выберите Коэффициент риска ARR . Выберите Добавить, чтобы добавить фактор риска → ОК.
Шаг 6 — Перейдите на вкладку « Оценка риска », выберите сущность и введите оценки риска в таблице факторов риска. Нажмите кнопку « Рассчитать» , чтобы просмотреть среднюю оценку. Перейдите в столбец Уровень риска и приоритет риска, чтобы ввести подробности.
Перейдите на вкладку Предложение плана аудита , чтобы убедиться, что вы создаете предложение плана аудита. Выберите экспорт, чтобы создать таблицу Excel для просмотра информации в форме таблицы для вашего ARR.
Нажмите кнопку Сохранить , чтобы сохранить рейтинг аудиторского риска для аудируемого лица.